隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,越來越多的證券企業(yè)愈加注重自動化、智能化創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用 ,紛紛邁向更高效能的科技轉(zhuǎn)型之路。
RPA作為一種應(yīng)用廣泛且容易落地的自動化技術(shù),在助力券商實(shí)現(xiàn)科技對業(yè)務(wù)的賦能上,發(fā)揮著極為重要的作用。

RPA在證券行業(yè)的應(yīng)用場景包括:
①自動開閉市;②開市期間監(jiān)控;③定期巡檢;④業(yè)務(wù)清算;⑤資管系統(tǒng)操作;⑥托管系統(tǒng)操作;⑦柜臺交易系統(tǒng)操作;⑧零售系統(tǒng)操作;⑨財(cái)務(wù)系統(tǒng)操作;⑩報(bào)表報(bào)送……
通過RPA機(jī)器人可以實(shí)現(xiàn):
自動執(zhí)行開市需要檢查,開啟對應(yīng)系統(tǒng)并對結(jié)果作出反饋、對系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫,以及應(yīng)用程序進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、填充數(shù)據(jù)、導(dǎo)入文件、讀取界面、生成報(bào)表、發(fā)送反饋信息等具備明確規(guī)則的操作。
-
提升流程效率:RPA可以24小時(shí)不間斷執(zhí)行,成為孜孜不倦的“007”。
-
提高數(shù)據(jù)質(zhì)量:RPA零失誤率,降低大大由于人工疲勞產(chǎn)生的誤差率。同時(shí)RPA可以支持追蹤所有步驟,為日后審計(jì)提供更強(qiáng)的可追溯性。
-
提高系統(tǒng)穩(wěn)定性,降低風(fēng)險(xiǎn):RPA可以在不改變?nèi)魏蜪T系統(tǒng)的條件下實(shí)現(xiàn)更高交互層級的流程改造。
-
提升開發(fā)效率,部署周期短:基于錄屏、圖形化界面、應(yīng)用生態(tài)的RPA可以最大限度減少代碼量,提高開發(fā)效率,大大降低企業(yè)上線機(jī)器人的門檻。通常的RPA項(xiàng)目部署周期不會超過3到6個(gè)月。
-
價(jià)值清晰,投資回報(bào)周期短:在大多數(shù)場景實(shí)施中,機(jī)器人和工人之間存在清晰可觀的成本差異,節(jié)省的人力成本和時(shí)間成本很容易計(jì)算。常規(guī)的項(xiàng)目在實(shí)施的一年內(nèi)即可達(dá)到盈虧平衡。

某券商RPA落地場景
營運(yùn)中心清算組每日晚班,需要對17套系統(tǒng)進(jìn)行人工清算操作,需要反復(fù)點(diǎn)擊鼠標(biāo)進(jìn)行清算操作,涉及點(diǎn)擊次數(shù)高達(dá)1000+次 ,再根據(jù)清算系統(tǒng)的提示反饋,進(jìn)行人工校驗(yàn),核對清算操作是否正確。晚班清算業(yè)務(wù)涵蓋了清算業(yè)務(wù)80%的工作量 ,其中人工操作頻繁且每日重復(fù),以及在各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)間的輾轉(zhuǎn),嚴(yán)重限制了員工發(fā)揮主觀能動性。
引進(jìn)RPA后,現(xiàn)已完成了13套系統(tǒng)的自動化清算 。將大量的高重復(fù)的勞動工作交給“Robot”自動完成。 RPA基于系統(tǒng)提示進(jìn)行正確性判斷,完成13套系統(tǒng)的清算操作,既保證清算效率 ,又保證操作正確性。將員工從這些繁瑣的手工操作中解放出來,去執(zhí)行更高價(jià)值的事務(wù)。
項(xiàng)目效果:
實(shí)施前:
營運(yùn)中心清算組員工需要 時(shí)刻關(guān)注 數(shù)據(jù)文件是否到齊,這就需要員工實(shí)時(shí)關(guān)注掃描腳本來獲取數(shù)據(jù)到齊情況。數(shù)據(jù)到齊后,才能進(jìn)行下一步的清算工作。由于數(shù)據(jù)到齊時(shí)間不一致,耗費(fèi)了 大量的時(shí)間等待 ,逐個(gè)掃描腳本也耗費(fèi)了大量的人工操作。
RPA實(shí)施后,RPA機(jī)器人 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不間斷自動掃描文件 ,自動獲取和接收數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)到齊后,會進(jìn)行相關(guān) 語音播報(bào) ,提示員工進(jìn)行下一步操作。
節(jié)省了 大量的員工時(shí)間和精力,大幅度的 提高了工作效率 。
估值業(yè)務(wù)需要高度融 合 數(shù)據(jù)檢查 和 估值清算 ,目前數(shù)據(jù)檢查和估值清算處于分隔狀態(tài) ,估值崗根據(jù)數(shù)據(jù)崗的文件齊全否提示 ,做手工清算動作,選擇對應(yīng)的產(chǎn)品,點(diǎn)擊估值系統(tǒng)數(shù)據(jù)讀取、轉(zhuǎn)賬等按鈕,產(chǎn)品數(shù)量多但其 操作高度重復(fù) 。
RPA機(jī)器人融合數(shù)據(jù)崗數(shù)據(jù)檢測邏輯 來判斷每個(gè)產(chǎn)品的數(shù)據(jù)文件是否齊全,對數(shù)據(jù)齊全的產(chǎn)品進(jìn)行下一步操作(清算、轉(zhuǎn)賬、生成估值表等),RPA同時(shí)可 記錄每一步模擬的操作記錄, 匯總報(bào)表供用戶查詢和判斷。實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)和估值的連續(xù)性處理,以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),估值 做賬自動化 。
早上上班前,RPA代替人工完成大部分簡單重復(fù)的清算任務(wù),每日預(yù)計(jì)減少0.5-2小時(shí)工作量,效率可提升90% ,有效降低人工操作風(fēng)險(xiǎn)。
資產(chǎn)托管部 每日完成清算工作后,需要手工導(dǎo)出A數(shù)據(jù),壓縮后放到A文件夾下,通過深證通進(jìn)行發(fā)送,B數(shù)據(jù)導(dǎo)入到B文件下,運(yùn)行程序進(jìn)行拆分后郵件發(fā)送。 操作高度重復(fù),且部分?jǐn)?shù) 據(jù)發(fā)送實(shí)效性要求較高,會出現(xiàn)因?yàn)閭€(gè)人問題導(dǎo)致數(shù)據(jù)發(fā)送不及時(shí) 。
RPA機(jī)器人檢測是否完成清算,完成后自動導(dǎo)出數(shù)據(jù)到相應(yīng)文件夾,對部分?jǐn)?shù)據(jù)完成壓縮,并且自動運(yùn)算程序 ,對部分?jǐn)?shù)據(jù)完成拆分后發(fā)送郵件。
RPA代替人工完成清算狀態(tài)監(jiān)測,數(shù)據(jù)導(dǎo)出,數(shù)據(jù)拆分后自動發(fā)送的工作,效率預(yù)計(jì)提升80%,有效降低人工操作風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司每日龐大數(shù)據(jù)的運(yùn)轉(zhuǎn)和系統(tǒng)的操控都離不開服務(wù)器,而證券公司的行情離不開高速行情。某證券IT部員工每日早上都需要人工手動操作重啟60臺服務(wù)器高速行情 。人工操作用時(shí)30分鐘 ,耗時(shí)較長。
引入RPA 后,IT部員工不再煩惱每日重復(fù)繁雜的重啟任務(wù),由RPA自動重啟60臺服務(wù)器高速行情。將 簡單、枯燥 的工作交給我們的得力助手 “robot” 。
項(xiàng)目效果:
由原來的人工操作轉(zhuǎn)變成RPA完成。
由原來人工耗時(shí)30分鐘,現(xiàn)由RPA操作3分鐘內(nèi)完成。
證券企業(yè)的日志必須進(jìn)行備份任務(wù),對每日日志進(jìn)行嚴(yán)格管控。某證券IT部員工每天都需要統(tǒng)一定時(shí)執(zhí)行日志備份任務(wù)。員工操作備份時(shí)間需要 20分鐘 。
引進(jìn)RPA后,備份任務(wù)由 RPA每日定時(shí)執(zhí)行 ,在員工上班前,RPA自動做好備份任務(wù),最后備份由員工花費(fèi) 1分鐘 復(fù)核即可。
原來人工耗時(shí) 20分鐘 ,現(xiàn)由 RPA自動執(zhí)行,省心省力 ,員工只需要復(fù)核即可。
特別聲明:
文章來源:金智維科技公眾號
頭部來源可直接跳轉(zhuǎn)原文鏈接
如有侵權(quán),請聯(lián)系刪除
繼續(xù)閱讀:
未經(jīng)允許不得轉(zhuǎn)載:RPA中國 | RPA全球生態(tài) | 數(shù)字化勞動力 | RPA新聞 | 推動中國RPA生態(tài)發(fā)展 | 流 > 【案例分享】金智維RPA助力某證券企業(yè)科技轉(zhuǎn)型
熱門信息
閱讀 (14728)
1 2023第三屆中國RPA+AI開發(fā)者大賽圓滿收官&獲獎(jiǎng)名單公示閱讀 (13753)
2 《Market Insight:中國RPA市場發(fā)展洞察(2022)》報(bào)告正式發(fā)布 | RPA中國閱讀 (13055)
3 「RPA中國杯 · 第五屆RPA極客挑戰(zhàn)賽」成功舉辦及獲獎(jiǎng)名單公示閱讀 (12964)
4 與科技共贏,與產(chǎn)業(yè)共進(jìn),第四屆ISIG中國產(chǎn)業(yè)智能大會成功召開閱讀 (11567)
5 《2022年中國流程挖掘行業(yè)研究報(bào)告》正式發(fā)布 | RPA中國