01

前言

據(jù)央視新聞報道，國務(wù)院國資委日前印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。該辦法自2022年10月1日起施行，其中明確提出了“中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官”、“業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估”等組織和運行機制條例。

值得注意的是，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》是國資委成立以來第一個針對合規(guī)管理發(fā)布的部門規(guī)章。其發(fā)布可以看出國家對企業(yè)合規(guī)工作的重視，辦法的實施也將能推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。

流程合規(guī)是企業(yè)合規(guī)管理過程中非常關(guān)鍵的一環(huán)。其主要原因是流程反映了業(yè)務(wù)流，承載了績效、質(zhì)量、風(fēng)控、數(shù)據(jù)的要求。如果流程的活動缺乏明確的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，就會輸出大量不規(guī)范、不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)給下游，從而影響業(yè)務(wù)活動和決策活動的有效性。

實際上，企業(yè)在實際運營過程中，大量的流程相關(guān)數(shù)據(jù)會沉淀在企業(yè)的信息管理系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)湖中，企業(yè)可以基于這些數(shù)據(jù)對業(yè)務(wù)流程進行合規(guī)審計。對于企業(yè)級別的數(shù)據(jù)，傳統(tǒng)的方式往往是通過抽樣分析，但是這種分析方式通常存在費時、費力、無法對全量業(yè)務(wù)流程執(zhí)行進行全方位審計等問題。

流程挖掘，正是解決以上問題的有力技術(shù)。總體來說，以業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，流程挖掘在實際應(yīng)用中的場景主要包括：（1）業(yè)務(wù)流程還原，即流程實際執(zhí)行行為的可視化；（2）業(yè)務(wù)流程審計，即審核制度/業(yè)務(wù)規(guī)范是否執(zhí)行、是否需要整改；（3）業(yè)務(wù)流程分析與優(yōu)化，即執(zhí)行行為的性能瓶頸和差別分析，從而優(yōu)化流程控制與管理過程。

作為國內(nèi)唯一支撐流程與業(yè)務(wù)規(guī)范審計自動化與根因分析的平臺，ProcessX以高效一致性檢測算法為基礎(chǔ)，支持全量流程數(shù)據(jù)和全量規(guī)則合規(guī)自動化檢測。此外，ProcessX支持用戶自定義規(guī)則，以及流程實時監(jiān)控與預(yù)測，是企業(yè)執(zhí)行合規(guī)管理與分析的理想平臺工具。

歷史業(yè)務(wù)合規(guī)分析

針對企業(yè)歷史業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，ProcessX支持對業(yè)務(wù)控制流和業(yè)務(wù)規(guī)范的自動化分析。

控制流合規(guī)

ProcessX提供了合規(guī)分析模塊，可以快捷地對歷史業(yè)務(wù)進行業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性分析。特別地，在控制流分析方面，ProcessX以流程基準(zhǔn)模型（例如下圖所示的BPMN模型）和事件數(shù)據(jù)作為輸入，利用一致性檢測算法將模型允許的行為和日志中觀察到的行為進行比較，從而確定實際執(zhí)行是否符合一些預(yù)定義的行為控制流。

▲ 基于BPMN標(biāo)準(zhǔn)的流程基準(zhǔn)模型

基于ProcessX平臺，下圖展示了某企業(yè)中業(yè)務(wù)實際執(zhí)行中的出現(xiàn)的一些不合規(guī)的行為，以及不合規(guī)行為對一些業(yè)務(wù)指標(biāo)的影響。例如：企業(yè)規(guī)定“需求計劃批準(zhǔn)”不能在行為“需求計劃審批_level3”之后，但是我們可以看到這樣的不合規(guī)其實存在于實際流程執(zhí)行過程之中。同時，我們可以看到其比例高達(dá)1%，并且讓流程的整體吞吐時間增加了1.5天等信息。

▲ 自動從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為及其影響

在合規(guī)分析的基礎(chǔ)之上，ProcessX還提供了對不合規(guī)行為的根因分析功能。即：針對不合規(guī)行為，以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，快速發(fā)現(xiàn)和定位到不合規(guī)行為發(fā)生的根源。如下圖所示，通過點擊ProcessX上的根因分析按鈕，我們可以快速定位到不合規(guī)產(chǎn)生的原因可能是物料或者審批策略等問題。

▲ 自動發(fā)現(xiàn)流程違規(guī)行為可能發(fā)生的原因

業(yè)務(wù)規(guī)范合規(guī)

除了流程控制流上的合規(guī)檢測，ProcessX還支持對業(yè)務(wù)規(guī)范的合規(guī)檢測。特別地，ProcessX支持用戶以自定義的方式向流程模型添加新的視角（數(shù)據(jù)中存在的視角），或使用基于流程上下文的信息來擴展基準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程的規(guī)范要求，例如頻率、時間、資源等。下圖展示ProcessX的用戶界面，基于平臺自身提供的XQL（流程業(yè)務(wù)查詢語句），用戶可以快速的輸入一些規(guī)范，比如“總經(jīng)理審批的時間不能超過3天”。如果實際流程執(zhí)行過程中存在超過3天的情況，則相應(yīng)的情況會顯示在合規(guī)分析結(jié)果中。

▲ 基于XQL自定義輸入流程規(guī)范要求

除了XQL，ProcessX還支持對復(fù)雜業(yè)務(wù)流程規(guī)范邏輯的輸入。例如下圖，用戶可以指定流程開始的時間以及審批的狀態(tài)來對流程進行篩選和合規(guī)檢測。此外，ProcessX還提供了一些常用的風(fēng)險檢測函數(shù)（例如職責(zé)分離SOD函數(shù)等），用戶可以直接以組件的形式直接利用函數(shù)，或者將函數(shù)與XQL融合，實現(xiàn)更加復(fù)雜的流程合規(guī)分析。

▲ 基于流程邏輯輸入復(fù)雜的規(guī)范要求

業(yè)務(wù)規(guī)范合規(guī)分析通常也涉及到一些KPI指標(biāo)，而ProcessX也已經(jīng)提供了自定義目標(biāo)KPI的功能。配合平臺提供的組件，用戶可以方便對業(yè)務(wù)以及數(shù)據(jù)進行全量分析和可視化展示。例如，下圖中顯示了某企業(yè)某段時間內(nèi)銷售的一些KPI情況，以及不達(dá)標(biāo)的情況（紅色的部分）。

▲ 對指定業(yè)務(wù)KPI規(guī)范的合規(guī)分析與可視化

03

實時業(yè)務(wù)監(jiān)控與管理

除了支持對企業(yè)歷史業(yè)務(wù)的合規(guī)分析，ProcessX也支持對實時業(yè)務(wù)執(zhí)行的監(jiān)控和管理。

實施業(yè)務(wù)流程監(jiān)控

與歷史業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析相似，ProcessX同樣也提供了對控制流和業(yè)務(wù)規(guī)范的實時監(jiān)控能力。基于對上面提到的XQL（流程業(yè)務(wù)查詢語句）、復(fù)雜業(yè)務(wù)流程規(guī)范邏輯、風(fēng)險檢測函數(shù)等控制流或者業(yè)務(wù)規(guī)范的設(shè)置，ProcessX能夠完成對流式數(shù)據(jù)的合規(guī)分析。如下圖所示，根據(jù)設(shè)置的規(guī)則，結(jié)合數(shù)據(jù)分析組件，用戶可以對企業(yè)運營中的各個流程（財務(wù)流程、采購流程、行政管理流程等）的運行情況（實例數(shù)、效率、類別等）進行監(jiān)控，并對一些不合規(guī)的行為進行快速識別。例如，通過針對流程實例中的僵尸流程實例的識別，企業(yè)可以推動更迅速的流程實例處理，減少部門積壓的僵尸流程實例數(shù)量。

▲ 流程執(zhí)行實時監(jiān)控

自動化智能化業(yè)務(wù)管理

根據(jù)流程監(jiān)控獲得的結(jié)果，ProcessX可以通過驅(qū)動內(nèi)置的動作引擎，實現(xiàn)對業(yè)務(wù)流程中指定異常的告警、干預(yù)或者管理。如下圖所示，用戶可以在動作引擎中設(shè)置信號，監(jiān)控指定KPI，并配置預(yù)置管理動作。根據(jù)指定的路由規(guī)則，系統(tǒng)會在發(fā)現(xiàn)符合條件或者不合規(guī)的流程行為時執(zhí)行發(fā)送郵件、發(fā)送短信、打開網(wǎng)頁或觸發(fā)RPA等操作，完成業(yè)務(wù)流程的自動化處理。此外，為實現(xiàn)業(yè)務(wù)預(yù)警管控，ProcessX目前已經(jīng)集成了AI引擎，可對實時執(zhí)行業(yè)務(wù)流程進行預(yù)測（例如剩余時間、最終結(jié)果、下一個執(zhí)行行為等）。配合動作引擎與AI引擎，用戶可以就預(yù)測發(fā)現(xiàn)的可能異常進行預(yù)警與干預(yù)，實現(xiàn)對流程自動化和智能化的管理，減少執(zhí)行風(fēng)險出現(xiàn)的概率，并提供業(yè)務(wù)流程執(zhí)行的效率。

▲ 后臺信號監(jiān)控和動作路由設(shè)置界面

04

ProcessX簡介

以上主要介紹了ProcessX在業(yè)務(wù)流程審計自動化方面的功能。實際上，北京凡得科技公司自主研發(fā)的ProcessX平臺，是以流程挖掘技術(shù)為核心，充分融合了BI和AI等技術(shù)，聚焦于以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部運作環(huán)節(jié)及運作模式的改變和優(yōu)化，從流程視角為公司管理層和業(yè)務(wù)部門提供數(shù)字化和業(yè)務(wù)自動化服務(wù)。

▲ ProcessX系統(tǒng)方案

如上圖所示，目前ProcessX的VIA組件（ProcessV、ProcessI和ProcessA）已經(jīng)實現(xiàn)了從流程發(fā)現(xiàn)、還原可視化、流程分析到實時流程優(yōu)化的端到端業(yè)務(wù)執(zhí)行管理的功能。具體而言，基于VIA的解決方案，ProcessX可以為企業(yè)提供以下六個方面的業(yè)務(wù)價值：

1)基于來自企業(yè)信息系統(tǒng)的事件數(shù)據(jù)，全鏈條還原流程執(zhí)行圖，了解業(yè)務(wù)運營的具體過程。

2)通過交互式分析流程數(shù)據(jù)，識別業(yè)務(wù)流程中的短點和斷點，并將這些問題與業(yè)務(wù)KPI相關(guān)聯(lián)；建立關(guān)鍵KPI基準(zhǔn)，對業(yè)務(wù)流程進行持續(xù)監(jiān)控與優(yōu)化。

3)洞察造成理想和不理想的流程結(jié)果之間差異的原因，例如按時交付的訂單與延遲交付的訂單之間的差異；實現(xiàn)跨部門的基準(zhǔn)測試或為公司的某個流程、部門或部門建立基準(zhǔn)，例如北京子公司和上海子公司之間的按時交付訂單率的差異。

4)識別業(yè)務(wù)流程執(zhí)行中的不合規(guī)行為（例如權(quán)責(zé)分離），了解產(chǎn)生這些偏差的根本原因，并量化這些偏差對流程績效的影響，降低企業(yè)風(fēng)險。

5)提升分析流程智能化和自動化的能力，識別適合RPA的步驟，監(jiān)控優(yōu)化結(jié)果；預(yù)測流程在執(zhí)行過程中的結(jié)果或者性能，實現(xiàn)對實時業(yè)務(wù)流程決策的支撐。

6)加速對流程現(xiàn)狀分析，量化運營改進投資與回報，降低企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目的風(fēng)險和成本。

05

結(jié)束語

凡得科技作為國內(nèi)流程挖掘領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)跑者，一直致力于以數(shù)據(jù)驅(qū)動為核心，為企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范審計和管理提供全面支撐。作為國內(nèi)首家完成流程超級自動化閉環(huán)的流程挖掘公司，ProcessX目前已經(jīng)完全支持對業(yè)務(wù)流程實行全量流程數(shù)據(jù)和全量規(guī)則合規(guī)自動化的檢測。

繼續(xù)閱讀：