機器人流程自動化（RPA，Robotic Process Automation）無疑是目前商用最為成熟、應(yīng)用最為廣泛、收益最為顯著的數(shù)字化技術(shù)之一，其應(yīng)用場景從早期的財務(wù)稅務(wù)領(lǐng)域，不斷地向其它業(yè)務(wù)領(lǐng)域擴展和嘗試，包括人力資源管理、信息系統(tǒng)運維、供應(yīng)鏈管理、客服中心、法務(wù)、內(nèi)審等。

圖一 RPA可應(yīng)用的不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域

在大量實施和交流的過程中，安永發(fā)現(xiàn)：RPA的實施方法決定了其運行穩(wěn)定性及后續(xù)運維復(fù)雜性。一個優(yōu)秀的設(shè)計理念及實施過程，不僅可以保證RPA運行穩(wěn)定，并且方便后續(xù)的運維和優(yōu)化。

安永基于以往豐富的RPA實施案例，并結(jié)合主流RPA產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程，梳理總結(jié)出一套行之有效的RPA設(shè)計理念?；谶@套設(shè)計理念，可以有效地規(guī)避企業(yè)在部署RPA中經(jīng)常遇到的難題，如RPA運行經(jīng)常不夠穩(wěn)定意外終止運行、流程異常中斷后需要人工調(diào)試重啟、自動化流程增加導(dǎo)致代碼管理難度直線上升、RPA開發(fā)成本居高不下、運維工作量大等等。

這套設(shè)計理念包括七大部分，分別是：框架設(shè)計、開發(fā)規(guī)范、出廠設(shè)置、資源管理、通用代碼、質(zhì)檢程序、安全策略，以下內(nèi)容將詳細對七大部分展開說明。

       

要保證信息系統(tǒng)的建設(shè)成功以及可持續(xù)發(fā)展，一份優(yōu)秀的框架設(shè)計方案必不可少。同樣，在RPA項目實施過程中，一份針對目標(biāo)流程的優(yōu)秀框架設(shè)計，是保證流程順利自動化并持續(xù)穩(wěn)定運行的關(guān)鍵。

“我們需要端到端的實現(xiàn)自動化流程”；“可不可以自由地添加我想要機器人運行的組織機構(gòu)”；“出現(xiàn)這種情況需要及時地向業(yè)務(wù)人員反饋，甚至有必要的時候要終止流程”；“最近網(wǎng)絡(luò)不是很穩(wěn)定，假如RPA停止了能不能繼續(xù)上次的運行結(jié)果繼續(xù)運行”；“我們明天可能業(yè)務(wù)量會增加一倍，還需要進行二次開發(fā)么”……

這些問題常常出現(xiàn)在RPA項目的需求溝通階段。客戶不同的角色導(dǎo)致了他們對RPA流程存在不同的需求方向，而如何滿足不同的需求，則是對RPA框架設(shè)計最大的考驗。

基于大量的開發(fā)經(jīng)驗和成果，安永認(rèn)為，在進行流程自動化的框架設(shè)計與開發(fā)的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循四大原則：“安全、靈活、穩(wěn)定、高效”，同時也要考慮到業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化對未來的可延展性需求。

為了保證這四大核心原則在框架設(shè)計的過程中都得到了充分的考量，我們從業(yè)務(wù)流程的長度、復(fù)雜度、關(guān)鍵流轉(zhuǎn)節(jié)點、檢核點、校驗邏輯等流程內(nèi)部影響因素出發(fā)，結(jié)合機器人運行時間、運行時長、運行環(huán)境等外部影響因素。從需求銜接、本地化參數(shù)與配置、風(fēng)控與恢復(fù)機制、結(jié)構(gòu)化開發(fā)、快速拓展需求、全局性維護考量這六大方面實現(xiàn)全面、完整的框架設(shè)計，并在流程執(zhí)行前、執(zhí)行中、執(zhí)行后三個階段將設(shè)計思想貫穿整個流程。

例如：

進行大量的環(huán)境檢查和分析，包括輸入文檔，配置文件，初始運行環(huán)境狀態(tài)等等。

（4）貫穿整個流程的關(guān)鍵數(shù)據(jù)節(jié)點的質(zhì)量檢查及信息反饋，提高整個自動化流程質(zhì)量。

按需進行執(zhí)行結(jié)果的反饋、運行環(huán)境的恢復(fù)以及所有運行相關(guān)數(shù)據(jù)的備份歸檔等，以便后續(xù)流程的運行以及歷史記錄的追溯。

圖三 框架設(shè)計考慮因素

“不以規(guī)矩，不能成方圓”，作為RPA的實施方，我們的首要目標(biāo)是確保項目的順利落地，一套嚴(yán)格的實施標(biāo)準(zhǔn)能從各個方面推進項目快速、準(zhǔn)確、高質(zhì)量的完成。安永從大量的項目經(jīng)驗中總結(jié)并設(shè)立了一套開發(fā)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)，從注釋、日志、排版、目錄、版本、命名等多個維度出發(fā)，應(yīng)用在整個項目進行中，從而提高項目效率和質(zhì)量。

圖四 安永提倡的各類開發(fā)規(guī)范

安永認(rèn)為，從流程步入實施階段開始，就需要建立統(tǒng)一的工作目錄及配置管理，構(gòu)建出清晰的工作目錄結(jié)構(gòu)，并且在對關(guān)鍵文件進行版本控制時按照配置管理的要求，在更新后對關(guān)鍵信息進行標(biāo)注。例如：針對不同部門、不同業(yè)務(wù)性質(zhì)進行流程目錄的設(shè)定。在獨立流程中建立不同系統(tǒng)功能模塊子目錄。

在模塊代碼的開發(fā)過程中，確保統(tǒng)一的文件命名以及注釋的規(guī)范性，例如：參數(shù)變量的命名采用駝峰命名法或者帕斯卡命名法等，并且不能使用編程語言的保留字。標(biāo)準(zhǔn)化相同系統(tǒng)功能文件的詞綴便于閱讀，要求增加關(guān)鍵節(jié)點的注釋說明等。

示例：

變量命名采用駝峰命名，如：dateTable，userName。

參數(shù)命名采用帕斯卡命名法+后綴Arg，如：DateTableArg，UserNameArg。

參數(shù)命名采用匈牙利命名法，如in_DataTable，out_UserName。

當(dāng)整個項目的進行都處在一個標(biāo)準(zhǔn)化的要求下，整個自動化項目實施周期的各個階段都可從中受益，從開發(fā)階段的效率提升，到測試階段的迅速解決異常情況，再到運維階段的代碼易讀等等各類優(yōu)勢。同時也提升了相關(guān)代碼的質(zhì)量及友好性，便于交付后客戶自身進行代碼管理。

當(dāng)企業(yè)中RPA流程越來越多后，往往需要不斷增加機器人數(shù)量以滿足大量業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行，而在機器人數(shù)量逐漸增加的過程中，企業(yè)則會遇見機器人部署麻煩，自動化流程遷移難，機器人資源排班分配難的窘境。

原因是自動化的流程運行時往往需要特定的環(huán)境，而一旦機器人都是針對固定流程進行基礎(chǔ)配置的話，當(dāng)出現(xiàn)機器人需要增加資源時，則要求重新部署并配置對應(yīng)的生產(chǎn)環(huán)境。甚至在出現(xiàn)災(zāi)備的情況下，就需要對照現(xiàn)有的不同機器人重新配置新增的機器人，不僅費時費力導(dǎo)致無法快速恢復(fù)機器人還容易導(dǎo)致流程運行異常。

安永認(rèn)為，應(yīng)該在開發(fā)流程前進行對機器人“出廠”設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)化，針對客戶的需求與現(xiàn)有配置的實際情況，形成一部全流程通用的配置說明書。在每次誕生新的機器人時，只需要按照說明書標(biāo)準(zhǔn)進行配置，即可滿足大部分通用全流程的運行。

這樣，機器人就從繁雜的“原料”成為了可利用的資源，只要有需求就可以直接拿來使用，再配合控制中心，就可以實現(xiàn)對機器人的規(guī)?；\用，提升RPA工作效率。

圖五 RPA出廠設(shè)置

為了最大化RPA使用的便捷性，對配置說明書的編寫應(yīng)做到盡可能的明確與精細。例如對于前臺機器人配置，應(yīng)包括系統(tǒng)環(huán)境、分辨率、本地化應(yīng)用、流程涉及系統(tǒng)等，對于機器人軟件環(huán)境配置，應(yīng)該包括RPA工具版本、Office工具版本、客戶系統(tǒng)應(yīng)用版本等，甚至Java、壓縮工具的版本。示例：

圖六 出廠設(shè)置示例

機器人的“抗壓”能力超乎你的想象，它可以24小時地不停工作，但就目前而言幾乎沒有企業(yè)能充分利用自己的機器人能力，往往是哪里有需求，哪里就新增機器人。這就會導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部機器人空閑時間過多，機器人無法得到有效的利用，大幅降低了機器人項目的收益回報。

本著“集中管控”的原則，安永認(rèn)為，當(dāng)我們充分考慮“出廠”設(shè)置后，就可以從內(nèi)部和外部全面對機器人進行管理。有了標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的“出廠”設(shè)置，機器人就成為了企業(yè)可隨意利用的資源，按照業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行計劃，就能夠?qū)@些機器人進行統(tǒng)一的調(diào)度運行，最大化利用RPA的能力，并且降低了License成本投入。

在企業(yè)中，不同的部門有著不同的權(quán)限與職能，部門之間往往有著各種邊界，同樣不同的流程對機器人的運行環(huán)境及執(zhí)行計劃也有著不同的要求，有些部門或者特殊的流程還需要特殊配置的機器人。

例如，完成報稅工作需要稅盤的連接，而企業(yè)的稅盤通常由稅務(wù)部門管理；網(wǎng)銀相關(guān)的業(yè)務(wù)流程不僅需要搭配能連接UKey的環(huán)境，而且需要在特殊的時間段執(zhí)行。因此，在RPA的設(shè)計過程中，應(yīng)該充分考慮到自動化流程的部門劃分，運行環(huán)境，執(zhí)行權(quán)限與執(zhí)行計劃，在滿足企業(yè)規(guī)章制度的情況下，進行機器人的資源管理。

圖七 RPA資源管理

相信大家對“中國速度，一天三層樓”的新聞并不陌生，基建行業(yè)的快速施工的能力來自建筑理念的轉(zhuǎn)變和技術(shù)的進步，不再是一磚一瓦澆灌，而是采用成型的工業(yè)化模塊，通過拼接已組裝好的各種材料和模塊，省去大量施工時間，顯著提升施工效率。同樣，在RPA部署中我們也可以應(yīng)用這種理念。

在大量RPA實施項目中，安永發(fā)現(xiàn)同一企業(yè)的不同業(yè)務(wù)流程，往往會有一些同樣的子流程或操作，比如登錄SAP系統(tǒng)、訪問內(nèi)部的網(wǎng)站或業(yè)務(wù)系統(tǒng)、驗證碼的識別等。如果對所有流程都進行獨立的開發(fā)，會導(dǎo)致開發(fā)工作的重復(fù)和冗余，且后期維護和更新都需要重復(fù)修改多處。但是，如果將這些業(yè)務(wù)流程中常見的操作和動作封裝成一個個組件，并建立企業(yè)的RPA 代碼庫進行統(tǒng)一管理，就可以形成一個“隨手可用，安全可靠，高效便捷”的資源庫。通過代碼庫的建設(shè)可以減少開發(fā)成本（因為可以避免重復(fù)開發(fā)），規(guī)范開發(fā)模式（因為大家用的都是同一套代碼），方便業(yè)務(wù)人員自行開發(fā)（因為業(yè)務(wù)人員可以直接調(diào)用）等等。

圖八 RPA代碼庫

安永始終致力于RPA代碼庫的建設(shè)。截至目前，安永內(nèi)部的通用代碼庫涉及20余種應(yīng)用系統(tǒng)，擁有超過100份通用代碼。同時，安永擁有一套嚴(yán)格完善的管理體系和方法，包括代碼入庫審查、代碼上架、代碼更新、代碼維護、代碼借用審查、代碼退役等等。借助這一整套管理方式，安永可以幫助企業(yè)快速建立專屬代碼庫，從而允許企業(yè)內(nèi)部團隊基于代碼庫快速完成業(yè)務(wù)流程的開發(fā)，讓熟悉業(yè)務(wù)流程的業(yè)務(wù)團隊自行發(fā)揮，打造屬于自己的機器人。

圖九 安永RPA代碼庫示例

在當(dāng)今自動化的制造生產(chǎn)線上，整個生產(chǎn)環(huán)節(jié)會設(shè)置多個自檢點以移除次品、殘品或不合規(guī)的產(chǎn)品。這些自檢點有物理方式，如稱重、震動、翻轉(zhuǎn)等；也有化學(xué)方式，如溶解、溶劑反應(yīng)等各種各樣的方式，其目的就是保證生產(chǎn)的最終產(chǎn)品是符合質(zhì)量要求的。

類似的，安永認(rèn)為，作為商業(yè)中的自動化流程，RPA需要具備自我檢查的質(zhì)檢程序。RPA通?？梢圆东@異常情況并作出反應(yīng)，但有時會出現(xiàn)這種情況：整個流程沒有任何異常，但最終結(jié)果卻是錯誤的，這往往是因為交互對象的改變而導(dǎo)致的。但自動化流程“無聲”的錯誤可能會帶來嚴(yán)重的后果。

例如，某流程需要從特定網(wǎng)站的右上角獲取一個金額數(shù)據(jù)，并將此數(shù)據(jù)作為輸入源流轉(zhuǎn)至后續(xù)流程以得出最終結(jié)果。但此網(wǎng)站在不知情的情況下進行了更新，原位置上的信息由金額變成了交易量，而RPA仍從原定頁面元素獲取數(shù)據(jù)，從而導(dǎo)致獲取錯誤的數(shù)據(jù)并繼續(xù)后續(xù)的流程，進而可能會對最終流程的執(zhí)行帶來嚴(yán)重的后果。

為了盡量規(guī)避此類問題，安永認(rèn)為應(yīng)該在設(shè)計時考慮如何添加質(zhì)檢程序，此功能可從兩個角度實現(xiàn)。

通過對關(guān)鍵節(jié)點數(shù)據(jù)源的縱向分析，得出此數(shù)據(jù)的可能范圍，并設(shè)立預(yù)警系統(tǒng)，一旦RPA得出的數(shù)據(jù)超出預(yù)定的范圍，RPA會停止工作并通知業(yè)務(wù)人員。

對來源不止一處的信息源，可以設(shè)置多來源獲取數(shù)據(jù)并進行對比，如果出現(xiàn)無法匹配的情況，則停止工作并通知業(yè)務(wù)人員。

圖十 RPA需要具備質(zhì)檢功能

       

“道路千萬條，安全第一條”，安全無論在哪個領(lǐng)域都異常重要。同樣的，安全作為RPA開發(fā)的重中之重，需要貫穿于整個設(shè)計與開發(fā)環(huán)節(jié)。安永認(rèn)為，為了保證RPA實際運行過程中的安全性，需要從下述八個安全維度考慮RPA的設(shè)計和開發(fā)工作。

當(dāng)業(yè)務(wù)信息輸入全部參數(shù)化后，RPA運行所依賴的業(yè)務(wù)配置表需要加密處理，或放置于有訪問級別限制的共享盤中，置于公司防火墻保護下，保障配置信息安全。

對于所有的輸入、過程和結(jié)果文件，需要按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的方式進行備份，為事后核查及審計要求提供支持。

在使用RPA發(fā)送、傳輸、流轉(zhuǎn)信息過程中，應(yīng)盡量避免使用非企業(yè)認(rèn)可的即時溝通軟件、外部軟件或第三方軟件，防止信息泄露的風(fēng)險。

對于需要向外部發(fā)送和接受數(shù)據(jù)的流程，需要對發(fā)出和接收的數(shù)據(jù)進行加密處理，并使用可信任的證書加載，以保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)無法破譯或盜取。

若使用實體電腦作為RPA載體，則需要確保存放這些電腦或相應(yīng)如Ukey集中器等物理設(shè)備的安全，保障通順的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和供電。同時，應(yīng)限制存放環(huán)境的人員出入，減少與不相干人員的接觸。

在較長、較復(fù)雜的流程中，應(yīng)在流程的關(guān)鍵節(jié)點添加狀態(tài)日志，說明當(dāng)前流程節(jié)點，為后續(xù)勘查和糾錯提供支持。

在龐大復(fù)雜的RPA項目中，應(yīng)使用SVN等工具進行代碼管理，統(tǒng)一管理監(jiān)控代碼開發(fā)，防止代碼版本錯亂，代碼被意外修改，代碼丟失等問題。

企業(yè)自建的RPA代碼庫應(yīng)由專人管理，并定期維護和更新已開發(fā)的組件，保證后續(xù)使用的安全和穩(wěn)定。

圖十一 RPA部署時需要考慮的安全因素

       

相信很多與RPA打過交道的人都會有一點體會，那就是RPA的報錯和異常中斷讓人非常頭疼。安永認(rèn)為，打造一個機器人很容易，但打造一個健壯、穩(wěn)定、安全、靈活的機器人卻很難。好比一棟高聳的摩天大樓需要堅固的地基和錯綜復(fù)雜但承重均勻的鋼筋水泥，RPA也需要類似的架構(gòu)和代碼來保證其穩(wěn)定、可靠和安全。

所以，在RPA開發(fā)和部署過程中，應(yīng)當(dāng)全面考慮上述七個維度，在實施過程中切實地貫徹這七大理念，力爭所開發(fā)出來的機器人可以應(yīng)對異常并妥善處理。

最后需要強調(diào)的是，上述七個方面所討論的是一種指引和標(biāo)準(zhǔn)，但更為重要的是對業(yè)務(wù)需求的理解程度、對業(yè)務(wù)流程的熟悉程度、對實際情況的判斷分析。如果對業(yè)務(wù)流程本身就理解不具體，不透徹，不清晰，那再怎么套用上述設(shè)計理念都是徒勞低效的。